在國(guó)際貿易中，利用國(guó)際貿易術(shù)語進行貿易欺詐，已成為(wèi)國(guó)際貿易欺詐的重要手段之一(yī)。國(guó)際貨物(wù)買賣當事(shì)人應該根據交易的整體情況，審慎、合理地選擇國(guó)際貿易術(shù)語，避免一(yī)方當事(shì)人利用國(guó)際貿易術(shù)語進行欺詐所帶來的風險。
中國(guó)A公司（賣方）與美國(guó)B公司（買方）簽訂了一(yī)份出口玉米的合同，價格條件(jiàn)FOB青島。為(wèi)履行合同，B公司通(tōng)過香港甲銀(yín)行申請開(kāi)立不可撤銷的即期信用證，信用證條款規定須憑美國(guó)E公司（國(guó)外貨代）的提單結彙。
2014年(nián)2月(yuè)15日，中國(guó)A公司在給中國(guó)C公司的（國(guó)内貨代）出口貨物(wù)明細單中明确要求，C貨代公司把E公司提單交給A公司，由其向銀(yín)行結彙。同日，中國(guó)D公司（實際承運人）也出具一(yī)份提單，收貨人和通(tōng)知人均為(wèi)美國(guó)E公司。3月(yuè)5日，中國(guó)D公司根據美國(guó)E公司傳真将貨物(wù)放(fàng)行給美國(guó)B公司。同日，A公司接銀(yín)行通(tōng)知，因單據與信用證不符而不能(néng)結彙。因結彙不成且貨物(wù)已被提走，E公司在我國(guó)境内也無辦事(shì)機(jī)構，A公司遂向法院對C貨代公司和D公司提起訴訟。
法院認為(wèi)，C公司向D公司訂艙出運貨物(wù)，系受A公司委托，A公司明确要求出E公司提單，C公司做法符合國(guó)際慣例，不屬越權和無權代理；D公司的放(fàng)貨有記名收貨人的指令，且已收回正本提單，也未違反合同義務。A公司的損失，是其接受信用證條款造成的風險結果，與C公司和D公司無直接關系，判決駁回A公司的訴訟請求。
本案是典型的利用貨代提單和指示提單實施欺詐，導緻我國(guó)出口商被騙，貨款兩空。該案中我國(guó)出口商A公司與美國(guó)進口商B公司雙方在貿易合同中約定FOB貿易術(shù)語，美國(guó)B公司掌握海上(shàng)運輸，指定境外貨代美國(guó)E公司安排運輸，再由E公司委托中國(guó)C貨代公司向實際承運人中國(guó)D公司訂艙、出運貨物(wù)，并由美國(guó)E公司作為(wèi)契約承運人簽發HOUSE提單給中國(guó)A公司。
中國(guó)A公司憑美國(guó)E公司提單結彙，美國(guó)B公司則憑海運提單（該海運提單為(wèi)記名提單，由實際承運人D公司簽發，收貨人和通(tōng)知人都為(wèi)E公司）從(cóng)中國(guó)D公司手中領取貨物(wù)，然後利用單據與信用證不符點，使中國(guó)A公司無法結彙，遭銀(yín)行退單。由于美國(guó)E公司在我國(guó)境内無辦事(shì)機(jī)構，中國(guó)A公司隻能(néng)向中國(guó)C公司和D公司提起訴訟，由于中國(guó)C公司是接受出口公司委托處理事(shì)務，而中國(guó)D公司向美國(guó)E公司出具記名提單，收貨人和通(tōng)知人都為(wèi)美國(guó)E公司，D公司按照(zhào)E公司的傳真指示放(fàng)貨給B公司沒有違反合同約定。所以，A公司損失慘重。
在出口貿易中，國(guó)外買方和契約承運人常常相(xiàng)互勾結，由契約承運人簽發貨代提單，契約承運人委托國(guó)内貨運代理向實際承運人訂艙運輸，契約承運人憑借實際承運人簽發的海運提單從(cóng)實際承運人提取貨物(wù)後，和國(guó)外買方相(xiàng)互勾結無單放(fàng)貨，然後在貨款結算(suàn)環節設置圈套，使國(guó)内賣方無法結彙，貨款兩空。
在FOB術(shù)語下(xià)，買方通(tōng)常委托一(yī)家與其關系“特殊”的境外貨代公司充當契約承運人，該貨代公司服從(cóng)于買方指示，為(wèi)其“特殊”目的服務，甚至在某些情況下(xià)，是買方為(wèi)進行貿易欺詐而專門(mén)設立的公司。
◎減少FOB合同出口，掌握主動權
國(guó)内企業(yè)出口貨物(wù)時，應優先選擇CIF或CFR條款，力拒FOB條款，避免外商指定船(chuán)公司、境外貨代或無船(chuán)承運人安排運輸，從(cóng)而由我方掌握安排運輸的主動權。在國(guó)際貿易中，買賣雙方之所以會(huì)存在巨大風險，是因為(wèi)喪失了對運輸貨物(wù)中的控制權。選用C組貿易術(shù)語，由出口方負責安排運輸，掌握主動權，是防範欺詐最好的方法。
◎嚴格按照(zhào)程序操作，謹防外商指定船(chuán)公司和境外貨代
國(guó)外買方根據FOB條款指定境外貨代安排運輸，由于國(guó)外貨代大多(duō)數僅僅在裝貨港設立小(xiǎo)小(xiǎo)的辦事(shì)處，其根本不具備貨物(wù)運輸資質和能(néng)力，因此境外貨代或其國(guó)内代表處隻能(néng)以契約承運人或無船(chuán)承運人的身份委托具備貨物(wù)運輸能(néng)力的實際承運人參與安排運輸，一(yī)般分為(wèi)境外貨代直接參與安排運輸和境外貨代委托國(guó)内貨代安排運輸兩種方式。在國(guó)外買方指定貨代安排運輸的情況下(xià)，運輸中會(huì)出現兩套提單。一(yī)套是國(guó)外貨代以契約承運人身份簽發的貨代提單，另一(yī)套是負責運輸的船(chuán)公司以實際承運人身份簽發的船(chuán)公司提單。
買賣雙方約定将貨代提單作為(wèi)信用證項下(xià)結彙單據，在國(guó)外貨代簽發出貨代提單後将該貨代提單提交或者通(tōng)過委托的國(guó)内貨代将貨代提單提交給國(guó)内出口商。同時國(guó)外貨代或者其委托的國(guó)内貨代向實際承運人訂艙交貨，實際承運人簽發船(chuán)公司提單，到(dào)貨物(wù)達到(dào)目的港後，國(guó)外貨代憑海運提單從(cóng)實際承運人處提取貨物(wù)。國(guó)外買方提取貨物(wù)後會(huì)在結彙環節設置障礙，導緻國(guó)内買方無法提取貨款。由于實際承運人都是接受國(guó)外買方或者國(guó)外貨代的指示從(cóng)事(shì)貨物(wù)運輸，國(guó)内的賣方與實際承運人都不發生(shēng)任何關系，且在運輸過程中存在兩套提單，這正是欺詐産生(shēng)的原因。在這種情況下(xià)，國(guó)内的賣方也無法直接向實際承運人主張權利。正如上(shàng)文所述，在出口貿易中，出口方應優先選用CIF或CFR貿易術(shù)語，如果外商堅持FOB條款，國(guó)内賣方應盡量避免接受買方指定的境外貨代或無船(chuán)承運人。
◎拒絕接受記名提單
記名提單，指提單正面收貨人一(yī)欄内載明特定的收貨人的提單。根據這種提單，隻有提單中載明的記名人才有權收貨。記名提單類似不可轉讓的海運單，提單記名人可以不交單提貨，承運人交貨時也是“認人不認票”，而不論記名提單在誰手中。在FOB貿易術(shù)語中，買方在托運時要求賣方出具記名提單，而記名提單下(xià)經常會(huì)發生(shēng)無提單放(fàng)貨的情況，使得賣方的結彙落空。
使用記名提單可以保證承運人将貨物(wù)交給記名人，從(cóng)而實現對貨物(wù)的控制，但記名提單在使用時也存在很大弊端。使用記名提單可能(néng)會(huì)增加提單的記名收貨人已明确表示違約或欺詐，但貨物(wù)的處置權仍歸該記名收貨人的風險和糾紛。如記名提單的收貨人已明确表示不支付貨款或不履行合同項下(xià)的其他義務，但其仍是該記名提單的收益人，承運人仍可根據記名提單将貨物(wù)交給收貨人。此時發貨人必須采取其他補救措施，以減少因合同無法繼續履行或欺詐而造成的損失，如将貨物(wù)退運、轉運、委托第三方提貨、将貨物(wù)轉賣給第三方等措施，但由于提單為(wèi)記名提單，隻有提單的收貨人才有權對提單項下(xià)的貨物(wù)進行處置，此時對國(guó)内出口商極其不利。因此，國(guó)内賣方可接受在提單收貨人一(yī)欄中注明“憑開(kāi)證行或付款行指令”的“指示提單”，通(tōng)過第三方銀(yín)行信用維持買賣雙方風險平衡。
另外，提單背書轉讓時，也要盡量使用“空白(bái)背書”，如不使用“空白(bái)背書”，一(yī)旦雙方發生(shēng)争執，國(guó)内賣方就(jiù)有可能(néng)不便行使權利，甚至失去對滞留目的港碼頭的貨物(wù)的處置權。
◎利用《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理海上(shàng)貨運代理糾紛案件(jiàn)若幹問題的規定》第八條和貿易術(shù)語特殊約定實現對運輸途中貨物(wù)的控制權
為(wèi)了維護國(guó)内出口商的合法權益，《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理海上(shàng)貨運代理糾紛案件(jiàn)若幹問題的規定》第八條規定，“貨運代理企業(yè)接受契約托運人的委托辦理訂艙事(shì)務，同時接受實際托運人的委托向承運人交付貨物(wù)，實際托運人請求貨運代理企業(yè)交付其取得的提單、海運單或者其他運輸單證的，人民(mín)法院應予支持”。該司法解釋第一(yī)次明确規定了當國(guó)内實際發貨人向貨代要求交付由承運人簽發的提單、海運單等相(xiàng)關運輸單證的，貨代企業(yè)應當向國(guó)内實際發貨人交付取得的運輸單證，從(cóng)法律上(shàng)賦予了實際發貨人享有優先取得運輸單證的權利。
國(guó)際貨物(wù)出口時間較長(cháng)，在合同履行過程中，一(yī)旦出現買方信譽度大大降低(dī)、破産或以實際行動明确表示不履行合同義務的情形，繼續要求賣方完成交付貨物(wù)的義務會(huì)使賣方錢(qián)貨兩空。雖然按照(zhào)《聯合國(guó)國(guó)際貨物(wù)銷售合同公約》，賣方作為(wèi)合同的當事(shì)人有權阻止将貨物(wù)繼續向買方交付的權利，但是此時貨物(wù)已經交由承運人運輸。由于在FOB條款下(xià)，賣方不負責和承運人簽訂海上(shàng)貨物(wù)運輸合同，賣方不是承運人訂立海上(shàng)運輸合同的當事(shì)人，不能(néng)依據貨物(wù)銷售合同賦予的權利來制約承運人。
此時，作為(wèi)國(guó)際貨物(wù)運輸的實際托運人，國(guó)内賣方可以依據《最高(gāo)人民(mín)法院關于審理海上(shàng)貨運代理糾紛案件(jiàn)若幹問題的規定》第八條規定，要求貨代交付承運人簽發的提單、海運單等相(xiàng)關運輸單證，從(cóng)而實現對運輸途中貨物(wù)的控制，防止貨運代理人和國(guó)外買方相(xiàng)互勾結，騙取貨物(wù)。