國(guó)家外彙管理局各省、自(zì)治區、直轄市(shì)分局、外彙管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、甯波市(shì)分局，各合格機(jī)構投資者境内托管人：
為(wèi)改進對合格境外機(jī)構投資者、人民(mín)币合格境外機(jī)構投資者、合格境内機(jī)構投資者（上(shàng)述三類分别簡稱QFII、RQFII、QDII，統稱合格機(jī)構投資者）的監管，便利合格機(jī)構投資者跨境證券投資，國(guó)家外彙管理局（以下(xià)簡稱外彙局）自(zì)2016年(nián)1月(yuè)1日起，對合格機(jī)構投資者有關數據報(bào)送方式進行調整。現通(tōng)知如下(xià)：
一(yī)、自(zì)2016年(nián)1月(yuè)1日起，外彙局使用境内銀(yín)行按照(zhào)《國(guó)家外彙管理局關于發布<金融機(jī)構外彙業(yè)務數據采集規範（1.0版）>的通(tōng)知》（彙發[2014]18号）和《國(guó)家外彙管理局關于印發<對外金融資産負債及交易統計制度>的通(tōng)知》（彙發[2013]43号）要求報(bào)送的賬戶開(kāi)關戶及收支餘、涉外收支、境内劃轉、賬戶内結售彙（上(shàng)述四類統稱逐筆申報(bào)數據）、對外金融資産負債及交易等數據作為(wèi)合格機(jī)構投資者業(yè)務監管和統計監測依據。
合格機(jī)構投資者的境内托管人（以下(xià)簡稱托管人）應按照(zhào)彙發[2014]18号和彙發[2013]43号文件(jiàn)的要求，及時、準确地報(bào)送逐筆申報(bào)數據和對外金融資産負債及交易等相(xiàng)關數據。其中，應按照(zhào)本通(tōng)知附件(jiàn)1所列的數據報(bào)送指引，自(zì)2016年(nián)1月(yuè)1日起，正确填寫業(yè)務編号或産品編号（QFII/RQFII應填寫産品編号，QDII應填寫業(yè)務編号，詳見(jiàn)附件(jiàn)1）。
除賬戶開(kāi)關戶數據外，托管人于2016年(nián)1月(yuè)1日以前報(bào)送的其他逐筆申報(bào)數據不需要補填業(yè)務編号或産品編号，以避免重複計算(suàn)和重複占用額度。對于仍然存續的賬戶，托管人應于2016年(nián)1月(yuè)14日前完成在賬戶開(kāi)關戶數據中補填業(yè)務編号或産品編号的工(gōng)作。
二、合格機(jī)構投資者選擇境内非銀(yín)行金融機(jī)構作為(wèi)托管人的，逐筆申報(bào)數據由實際辦理業(yè)務的經辦銀(yín)行報(bào)送。對外金融資産負債及交易數據仍由托管人報(bào)送。
三、托管人應按照(zhào)附件(jiàn)2、3、4所列表格（表格電(diàn)子版已發送至托管人日常聯絡郵箱），補充填寫合格機(jī)構投資者獲得額度以來至2015年(nián)12月(yuè)31日發生(shēng)的逐筆跨境收支、賬戶内結售彙等曆史交易數據信息，于2016年(nián)1月(yuè)14日前報(bào)外彙局資本項目管理司（加蓋托管人公章），同時以電(diàn)子郵件(jiàn)方式報(bào)送至zb-sc@safe.gov.cn。請将QFII、RQFII和QDII信息填列為(wèi)不同的表格并明确說明。
外彙局将于2016年(nián)1月(yuè)17日前将相(xiàng)應的業(yè)務辦理憑證信息（包括業(yè)務編号/産品編号、主體代碼、随機(jī)碼等）通(tōng)過電(diàn)子郵件(jiàn)方式回複托管人。托管人應于2016年(nián)1月(yuè)18日起登錄資本項目信息系統，核對各合格機(jī)構投資者的控制信息表數據以及曆史數據是否與實際情況一(yī)緻（通(tōng)過國(guó)家外彙管理局銀(yín)行信息門(mén)戶-網上(shàng)辦事(shì)登錄，選擇資本項目業(yè)務-控制信息表查詢功能(néng)，輸入外彙局提供的業(yè)務辦理憑證信息查詢）。如存在不一(yī)緻的情況，應以書面方式（加蓋托管人公章）向外彙局資本項目管理司提出數據修改需求，并附相(xiàng)應的證明文件(jiàn)。托管人應于2016年(nián)1月(yuè)30日前完成全部數據核對工(gōng)作。
四、托管人應确保逐筆申報(bào)數據準确關聯。托管人可于申報(bào)完成2日後登錄資本項目信息系統查看(kàn)相(xiàng)關控制信息表和滞留數據，如果存在因申報(bào)不準确導緻數據未能(néng)成功關聯或滞留，托管人應及時修改相(xiàng)關申報(bào)數據。
合格機(jī)構投資者選擇境内非銀(yín)行金融機(jī)構作為(wèi)托管人的，數據關聯性核對工(gōng)作由實際辦理業(yè)務的經辦銀(yín)行完成。
五、合格境外機(jī)構投資者和人民(mín)币合格境外機(jī)構投資者跨境彙出投資本金和資本利得時，應拆分成兩筆并按照(zhào)附件(jiàn)1的指引進行國(guó)際收支申報(bào)，以免彙出資本利得占用彙出本金額度。
六、2016年(nián)1月(yuè)至6月(yuè)為(wèi)數據并行報(bào)送期。對于自(zì)2016年(nián)7月(yuè)1日起發生(shēng)的業(yè)務，托管人無需再報(bào)送彙發[2014]18号文件(jiàn)附件(jiàn)《國(guó)家外彙管理局金融機(jī)構外彙業(yè)務數據采集規範》第六章“6.8.1合格境外機(jī)構投資者境内證券投資”、“6.8.2人民(mín)币合格境外機(jī)構投資者境内證券投資”和“6.8.3合格境内機(jī)構投資者境外證券投資”等三個(gè)部分所涉及的報(bào)表數據。其他部分數據報(bào)送要求保持不變。
各分局、外彙管理部收到(dào)本通(tōng)知後，應及時轉發給轄内中心支局、支局和外彙指定銀(yín)行。托管人應盡快将本通(tōng)知轉發各分支機(jī)構。
如遇問題需要咨詢，請與外彙局資本項目管理司聯系。聯系電(diàn)話：010-68402347（業(yè)務）、010-68402164（技(jì)術(shù)）。傳真：010-68402208。
特此通(tōng)知。
附件(jiàn)：1.QFII/RQFII/QDII數據報(bào)送指引
2.QFII/RQFII/QDII曆史交易數據信息—跨境收支
3.QFII/QDII曆史交易數據信息—賬戶内結彙
4.QFII/QDII曆史交易數據信息—賬戶内購彙
國(guó)家外彙管理局
2015年(nián)12月(yuè)4日
